ITS的GSV2.0反恐验厂审核文件记录清单

GSV验厂2.0对原有的审核内容进行了补充和细化。同时审核内容也由原先的约400项精简到约100项。而随着审核内容的增减，分值的分布也发生了变化。如，在满分为100分不变的前提下，由于审核项目的减少，单项的分值也会有所改动。企业需要了解审核内容的变动以提前做好相关准备。

以下为ITS的GSV反恐验厂所需提供审核的文件记录清单，供参考：
GSV Verification Document Checklist- Documents/Records To be reviewed on site
1、Facility Security Plan 工厂保安计划
2、Written Personnel Security Guideline For Hiring and Personnel Record招聘员工的人事保安程序和人事记录
3、Employees Termination Procedure 员工解雇程序
4、Training Material and Record of Employees Orientation 新员工培训教材及记录
5、Employees Security Awareness Training Material and Records 员工保安意识培训教材及记录
6、Security Guard/Force Training Record 保安人员培训记录
7、Job Duty/Description of Security Guard 保安人员工作指引
8、Written Employee Code of Conduct/Handbook 员工手册 / 厂规
9、Visitor / Vehicle In-Out Access Control/Management Procedure 访客 / 外来车辆进出管理规定
10、Employees In-Out Record 员工进出纪录
11、Visitor and Vehicle In-Out Record 访客 / 外来车辆进出纪录
12、Factory ID returns and missing record 厂牌发放和遗失纪录
13、Record of the distribution of facility’s access keys, codes, cards to employees工厂门禁系统（钥匙/密码/卡）的分发纪录
14、Conveyance Drivers Entry-Exit Log 货车司机进出纪录
15、Written Procedure of Screen Arriving Package and Mail 外来包裹 / 邮件检查程序
16、Information Access Control Procedure资料管控程序
17、Container Integrity Inspection Procedure and Records (e.g. Seven Points Inspection) 集装箱完整性检查程序及记录（如：七点检查法）
18、Container Inspection Records 集装箱检查记录
19、Written Policy/Procedure for Affixing, Replacing, Recording, and Tracking the Seals 集装箱封条管理程序
20、Cargo Loading Record 出货 / 装车纪录
21、Seal Control Record 封条控制纪录
22、Written Security Standards and Procedures for Contractors (Contract, manuals etc) 对承办商保安要求及管理程序
23、Internal Periodic Unannounced Security Check Procedures and Records (If any) 定期内部突击保安检查程序及记录 (如有)

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反恐验厂安全审核项目GSV验厂(Global Security Verification) 于2020年1月10日更新升级为GSV验厂2.0版本，自更新以后，所有GSV验厂现场审核必须按2.0版本要求进行。

GSV验厂2.0对原有的审核内容进行了补充和细化。同时审核内容也由原先的约400项精简到约100项。而随着审核内容的增减，分值的分布也发生了变化。如，在满分为100分不变的前提下，由于审核项目的减少，单项的分值也会有所改动。企业需要了解审核内容的变动以提前做好相关准备。

GSV验厂2.0反恐审核文件清单（程序/记录）

1、公司安全愿景与责任
供应链安全声明
反恐组织架构图/职责说明
书面供应链安全程序(反恐手册)
供应链安全定期检查程序(内审/突击程序)/定期评估程序有效实施要求的程序
内审/管审/突击记录和安全改进计划
定期评估程序文件有效实施要求记录
CTPAT主要联系人(POC)任命书
P0C应包括姓名，电子邮件，电话号码，移动电话号码。

2.公司安全-风险评估
CTPAT五步风险评估程序
注:应包有评估或区分风险水平的方法，对供应链进行安全风险评估时采用“5步风险评估流程指南”。
货物流程图
供应链安全风险评估记录(每年审查)
风险评估项目/业务连续性计划

3.公司安全-商业合作伙伴安全
选择和监察商业合作伙伴程序
最新承包商(供应商/运输商/维修商等)清单
商业伙伴选择评价记录(含附件:营业执照/企业信用报告等)/纠正记录_
商业伙伴符合CTPAT及同等标准的书面/电子证明如CTPAT认证证书(或等同的安全评估报告)
反恐安全协议(承诺书/确认书)
商业伙伴现场审核记录或安全问卷(初次)
商业伙伴现场审核问题点改善计划和改善证据
商业伙伴现场审核记录(每年/突击)
商业伙伴自我评估记录/要求商业伙伴完成自我评估的沟通记录/改善计划
拼装商的书面安全标准/要求
有关拼箱运输的书面政策(如适用)
与运输商订立的合同或安全合规的书面声明/证明/报告分包承运人和司机名单
入境美国运输商符合MSC的记录/证书
书面的社会责任合规计划或外部安全审核报告
承包商定期安全意识培训记录
定期的桌面演练记录

4.公司安全-网络安全
网络安全政策/程序
防止网络攻击政策和程序
IT系统应急计划/复原计划
II基础设施安全性定期测试记录
与政府和其他商业伙伴分享网络安全威胁的信息的程序
识别未经授权访问IT系统/数据或滥用政策和程序(违犯II管理制度的处罚规定)
违犯II管理制度处分记录
网络安全政策/程序审查记录(每年审查- -次，政策负责人签名验证)
有权接触IT系统及出货信息员工的程序
调整或解除员IIT系统权限的程序
《有权进入IT系统授权表》和《出货信息资料许可接触授权名单》
电脑和网络访问权限解除记录
II系统无效登陆检查记录
授权书(IT管理员)
IT系统用户密码更换记录(最长间隔90天)
防止未经授权用户远程访间的程序
个人电子设备使用申请书.
信息安全保密协议
网络安全政策和程序
电脑数据备份政策/程序
电脑数据备份记录(每周)
IT设备和媒体定期盘点记录

5.运输安全-国际运输工具及装置安全
上报和阻止未经授权进入运输工具和国际运输工具IIT)存放区域的程序
处理有害生物的程序
安全检查和农业检查书面程序
安全检查和农业检查书面程序
集装箱拖车17点检查书面程序
集装箱和ULD7点检查程序
安全和农业检查记录
集装箱拖车17点检查记录
集装箱和ULD7点检查记录
CCTV记录(至少30天)
虫害污染处理记录(保留一年)
运输工具和IIT随机搜查记录.
跟踪进出货物及时动向的程序
货运全程监控记录
货柜运输线路图(A/B二条)
GPS跟踪监控程序
承运商车辆GPS跟踪记录
非计划停留、受损的装运或无人监管装运程序
防止装载未申报货物或非法出入境者的货物验证程序
运输工具/IIT离厂检查记录
向海关和/或当地执法部门通报装运异常的书面程序
货柜车进出检查记录

6.运输安全-封条安全
封条管理程序(必要时加以更新)
封条管理程序评审记录(每年至少一次)
封条管理程序培训记录(装柜负责人/封条管理员)
封条异常处理记录
封条符合IS0/PAS17712标准的程序.
封条管理员授权书
封条使用/更换记录
封条/封条测试报告或证书
封条清单和审核记录.
封条验证程序(WVTT程序) .

7.运输安全-程序安全
上报和阻止未经授权进入运输工具和国际运输工具(IIT) 存放区域的程序
货物装载区和附近区域虫害污染定期检查记录
集装箱区域装载和离开的检查人员工作职责
集装箱区域装载和离开的检查人 员培训记录
装货柜拍照记录
货物文件的管理程序/24小时清关程序
授权书(船务员)
提货单(B0Ls)和/或舱单
安全事件报告和处理程序
识别、盘问及报告未明身份人员程序
识别、盘问及报告未明身份人员的检查员培训记录
员工匿名举报管理程序.
发现和报告货物溢短装程序
货物遗失报告/货物存仓期检查记录
货物称重记录表
提单或其他运输单据.
集装箱/拖车离厂检查记录

8.运输安全-农业安全
防止可见的虫害污染以符合木质包装材料(WPM)的要求书面程序

9.人员和人身安全-物理安全
物理安全程序
围墙和大门完整性检查记录
围栏完整性检查记录
照明系统维修保养和检测记录
入侵检测设备或报警系统(如红外线警报系统)维修保养和检测记录/ (分布图/维修保养合同)
安全技术使用、维护和保护政策和程序(每年更新)
警报、门禁设备和CCTV系统定期测试记录
合格服务商的许可/核证证明材料
CCTV监控录像审查程序.
CCTV监控录像检查记录及改进证据
CCTV记录(至少30天)

10.人员和人身安全-物理进出控制!
|管理如何授予、更改和删除身份证明和出入设备的书面程序
受限制区域“访客进出登记表”
厂门口员工进出登记表
员工或访客ID发放、补办(丢失登记)、更改、回收、解除访问权限记录
访客安检和登记记录
司机身份验证程序
司机预约通知单
司机身份识别证明(ID)
货柜车进出检查记录
货运公司预约记录
司机名单和他们的照片清单
外来包裹(邮件)检查程序
外来包裹(邮件)检查记录
保安员工作职责审核记录
保安员的C-TPAT培训记录

11.人员和人身安全-人事安全
员工应聘申请表/人事档案/身份证复印件/面试记录
背景调查记录(正式聘用以前员工)
员工招聘程序/雇用政策(员工行为守则)
敏感或特殊岗位在职雇员(含临时工和承包商)定期背景调查记录
药物测试记录.
员工指纹识别证明
员工离职面谈记录

12.人员和人身安全-教育、培训和认知
安全忧患意识培训程序/安全忧患意识培训计划
敏感职位员工反恐培训教材和培训记录:
新员工入职培训教材和培训记录
空运输工具和III安全和农业安全检查培训教材和培训记录(司机和相关人员)
7点/17点检查人员培训记录
更新培训记录
培训效果考核记录(如考试或测验、模拟练习/演练或定期审核记录等)
公司网络安全政策和程序培训记录
安全技术系统操作和维护方面的培训教村和记录
如何报告安全事件和可疑活动的培训教材和记录
保安人员培训教材和培训记录
员工反恐安全意识测试问卷/评估记录